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产品概况 投资主办人 产品公告 产品净值 分红信息 法律文件


  产品概况

(一)名称:
  中山证券成丰1号集合资产管理计划

(二)类型:
  集合资产管理计划

(三)目标规模
  本集合计划推广期规模上限为3亿份,存续期规模上限为50亿元。

(四)投资范围、投资比例和业绩基准
  1、投资范围
  本集合计划主要投资于具有良好流动性、依法发行的各类金融工具,主要包括国内依法发行的股票(包括通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配售和增发,大宗交易等)、证券投资基金、国债、企业债、可转债、资产支持证券、中小企业私募债、债券回购、央行票据、短期融资券、中期票据、现金、银行存款、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会、中国人民银行允许投资的其他金融工具。
  在市场出现新的金融投资工具后,在不违反国家相关法律法规的前提下,经委托人、托管人及管理人书面同意后,本集合计划可以扩大投资范围。
  2、资产配置比例
  本集合计划资产的配置比例如下:
  (1)权益类资产比例为0%-100%;
  (2)固定收益类资产比例为0%-100%;
  (3)现金类资产比例为0%-100%。
  权益类资产包括股票、偏股型证券投资基金等;固定收益类资产包括国债、企业债、可转债、中小企业私募债、债券回购、央行票据、短期融资券、中期票据、债券型证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、资产支持证券、商业银行理财计划、集合资金信托计划等;现金类资产包括现金、银行存款等。
  本计划可以参与正回购。集合计划参与证券回购应当严格控制风险,单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的40%,中国证监会另有规定的除外。
  本集合计划管理人将在集合计划成立之日起3个月内使集合计划的投资组合比例符合以上约定。
  管理人将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循委托人利益优先原则,事先取得委托人的同意,事后告知托管人和委托人,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护委托人合法权益。
  法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。

(五)存续期
  本集合计划无固定存续期,但当本集合计划出现应当终止的情形时,本集合计划将终止并进行清算。集合计划成立6个月后,管理人有权根据本计划的运行情况,提前终止本集合计划。

(六)封闭期、开放期及流动性安排:
  1、封闭期:本计划自成立之日起封闭运作,封闭期内不办理参与、退出业务。但管理人可根据市场情况,有权设置临时开放期,管理人决定设置临时开放期的,将提前在管理人网站予以公告。
  业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,管理人有权视情况对前述办理的日期及时间进行相应的调整并公告。资产管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务。
  2、开放期:本集合计划存续期间封闭运作,管理人可根据市场情况,有权设置临时开放期,管理人决定设置临时开放期的,将提前在管理人网站予以公告。临时开放期内,客户首次参与本集合计划的,需提前向管理人提出预约申请,经管理人审核通过后方能参与本集合计划,未提前预约及管理人审核未通过的客户的参与,管理人有权将该客户的参与视为无效参与,但临时开放期内,已参与本集合计划的客户办理退出不受上述限制,本合同另有约定的除外。
  业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,管理人有权视情况对前述办理的日期及时间进行相应的调整并公告。资产管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务。
  3、流动性安排:集合计划临时开放期内现金类资产不得少于集合计划净资产的5%。

(七)集合计划份额面值
  人民币1.00元。

(八)参与本集合计划的最低金额
  单个委托人首次参与最低金额为 100 万元人民币,追加参与的最低金额为人民币10万元。

(九)本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
  本计划属于高风险证券投资产品,表现出风险较高,收益较高的特点,适合能够承受本金损失及额外损失的、资产流动性需求不高、熟悉股票市场并具有较强的证券投资管理能力和资金实力的合格个人高端客户投资者或合格机构投资者。

(十)本集合计划的推广
  1、推广机构: 中山证券有限责任公司及管理人委托的其他推广机构。
  2、推广方式
  管理人应将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件,置备于推广机构营业场所。本计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好,详细介绍产品特点并充分揭示风险,推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划,引导客户审慎作出投资决定。禁止通过签订保本保底补充协议等方式,或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
  管理人及推广机构应当采取有效措施,并通过管理人、中国证券投资基金业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台,客观准确披露集合计划备案信息、风险收益特征、投诉电话等,使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象推广本集合计划。

(十一)本集合计划的各项费用
  1、参与费: 0
  2、退出费: 0
  3、管理费:1%/年
  4、托管费:0.12%/年
  5、业绩报酬:管理人收取业绩报酬,业绩报酬的具体计算方法详见本合同第十一部分集合计划的费用、业绩报酬



  风险提示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前,应认真阅读产品说明书及本计划资产管理合同,同时须进行风险承受能力评价。

 

        

 
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