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产品概况 投资主办人 产品公告 产品收益 分红信息 法律文件


  产品概况

(一)名称
  中山证券富盈1号集合资产管理计划
  代码:B75034

(二)类型
  债券型集合资产管理计划

(三)目标规模

  本集合计划规模上限为50亿份。本集合计划单个委托人参与资金不低于100万元。本集合计划参与人数限制为200人。

(四)投资范围和投资比例
  1、投资范围
  (1)银行间、交易所上市交易的债券:国债、地方政府债、央票、国际金融组织债券、政府支持机构债券、企业债券、公司债券(含大公募、小公募和非公开发行公司债)、金融债、金融机构次级债,经银行间市场交易商协会批准注册发行的各类债务融资工具(如短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、长期限含权中期票据等)、资产证券化产品(如资产支持证券、资产支持票据等)优先档;
  (2)货币市场工具:现金、银行存款(含同业存款)、大额可转让定期存单、债券回购、货币市场基金等。
  2、资产配置比例
  (1)债券类: 资产总值的0-100%;
  (2)现金、银行存款(含同业存款)、大额可转让定期存单、债券逆回购、货币市场基金: 资产总值的0-100%;
  (3)债券正回购:资产净值的0-40%。
其中:
  (1)投资于信用类债券的主体评级应为AA级(含)以上。短期融资券的债项评级应为A-1级(含)以上;除短期融资券以外的债券的债项评级应为AA-级(含)以上;
  (2)投资于非公开定向债务融资工具、非公开发行公司债的公开主体评级应为AA+级(含)以上;
  (3)投资于证券公司次级债的发行主体证监会评级应为BBB级(含)以上,且公开主体评级为AA+(含)以上。
  (4)投资于资产证券化产品优先档的公开债项评级应为AA+级(含)以上。
  (5)投资组合的平均修正久期不超过3.5年;
  (6)投资于国债、政策性金融债等利率债的修正久期不得超过10年,其他债券的修正久期不得超过5年;
  (7)投资于资产支持证券优先档、非公开定向债务融资工具、非公开发行公司债的修正久期不得超过3年。
  委托人同意管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联关系的公司发行的债券。管理人应按照相关法律法规的规定履行必要的手续。
  经委托人同意并授权,管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券或金融产品。交易完成5个工作日内,管理人应书面通知托管人,通过管理人的网站告知委托人,并向证券交易所报告。
  法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人与资产托管人、委托人协商一致且在履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。
  因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素,造成集合计划投资比例不符合相关监管规定或资产管理合同约定时,管理人应在超标符合交易条件日起发生后10个工作日内进行调整。

(五)管理期限
  本集合计划管理期限为36个月。

(六)封闭期、开放期安排
  1、封闭期:本集合计划的首个封闭期为产品成立日后的12个月。封闭期内不办理参与、退出业务,但管理人可根据合同约定定期开放以及根据产品情况安排临时开放期办理参与、退出业务,定期开放和临时开放期时间安排均以管理人的公告为准。
  2、开放期:
  本集合计划在开放日接受委托人的参与、退出申请。集合计划原则上每12个月开放一次。管理人也可以根据产品情况安排临时开放期办理参与业务。具体开放日时间以管理人公告为准。
  若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并通告。

(七)集合计划份额面值
  人民币1.00元。

(八)参与本集合计划的最低金额
  首次参与的最低金额(含认购/申购费)为人民币1,000,000元,多次认购的最低金额(含认购/申购费)为人民币10,000元。

(九)本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
  本集合资产管理计划主要投资于债券等固定收益类金融工具,具有中等风险、中等收益的特点,适合于风险承受能力适中的投资者。

(十)本集合计划的推广
  1、推广机构: 中山证券有限责任公司;管理人新增或变更本集合计划的推广机构时,将提前在指定网站上披露。
  2、推广方式
  本集合计划的推广主要通过推广机构的指定营业网点进行。
  管理人应将集合资产计划管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件,以书面方式置备于推广机构营业场所。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好,详细介绍产品特点并充分揭示风险,推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划,引导客户审慎做出投资决定。禁止通过签订保本保底补充协议等方式,或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
  管理人及推广机构应当采取有效措施,并通过管理人、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台,客观准确披露集合计划备案信息、风险收益特征、投诉电话等,使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广本集合计划。

(十一)本集合计划的各项费用
  1、认购/申购费:0。
  2、退出费:0。
  3、管理费:0.4%(年化),按前一日资产净值计算,逐日计提,按约定时间支付。
  4、托管费:0.05%(年化),按前一日资产净值计算,逐日计提,按季支付。

 

  风险提示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前,应认真阅读产品说明书及本计划资产管理合同,同时须进行风险承受能力评价。

 

        

 
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