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产品概况 产品特点 投资主办人 产品公告 产品净值 交易指南 分红信息 法律文件 销售机构


  产品概况

(一)名称
  中山证券稳健收益集合资产管理计划

(二)类型
  限定性集合资产管理计划

(三)目标规模
  本集合计划推广期规模上限为30亿份(含管理人自有资金参与部分,也包括参与资金在推广期间产生的利息所转的份额),存续期不设规模上限。

(四)投资范围和投资比例
  本集合计划将投资于国债、地方政府债、央行票据、金融债、政策性金融债、公司债、企业债、可转换债券、可分离交易债券、可交换债、短期融资券、中期票据(含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具)、逆回购、债券正回购、债券借贷、资产支持证券、资产支持专项计划、货币市场基金、债券型基金、分级基金的优先级份额、保证收益或保本浮动收益商业银行理财计划、国债期货、利率互换等利率衍生工具、大额可转让定期存单、银行存款、现金以及其他具有明显固定收益特征的证券,法律法规或中国证监会认可的其他固定收益类投资品种;
其中:
  (1)债券等固定收益类品种资产占集合计划资产总值的投资比例:0-100%;
  (2)现金及等价物(银行活期存款、货币市场基金、期限在1年内的国债和央行票据、期限为7天以内的债券逆回购等)占集合计划资产总值的投资比例:0-100%;
  (3)债券正回购:参与债券正回购融入资金余额不得超过集合计划资产净值的 40%,中国证监会另有规定的除外;
  (4)中国证监会允许投资的其他金融工具的投资比例以其允许的投资比例为限。
  (5)本基金投资于国债期货,还应遵循如下投资组合限制:
  ①在任何交易日日终,本计划持有的买入国债期货合约价值,不得超过本计划委托资产净值的15%;
  ②本计划在任何交易日日终,持有卖出国债期货合约价值不得超过本计划持有的债券总市值30%;
  ③本计划在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日本计划资产净值的30%;
  ④本计划所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合本合同关于债券投资比例的有关约定。
  委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易,但其投资比例不得超过资产净值的 7%(投资于指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的集合资产管理计划可以不受上述限制)交易完成 5 个工作日内,管理人应书面通知托管人,通过管理人的网站告知委托人,并向证券交易所报告。前文所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则第36号——关联方披露》中的关联方关系的含义相同。
  如因一级市场申购发生投资比例超标,应自申购证券可交易之日起10个交易日内将投资比例降至许可范围内;如因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素,造成集合计划投资比例超标或致使国债期货投资比例不符合规定的,管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的10个交易日内将投资比例降至许可范围内。并在前述情形发生时按法律法规准则等管理规定履行报告的义务。
  法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。

(五)管理期限

  本集合计划不设固定存续期限,出现集合资产管理合同约定的终止情形时,应当进行终止及清算手续。

(六)封闭期、开放期及流动性安排
  1、封闭期:
  本集合计划优先级分为1个月、3个月、6个月、12个月或其他期限的分层,封闭期由管理人确定,并至少提前1个工作日在管理人网站上公布。
  本集合计划次级份额不定期开放,具体时间由管理人确定,并至少提前1个工作日在网站上公布;非开放期均为封闭期,期间不办理参与和退出业务。
  2、开放期:
  本集合计划优先级分为1个月、3 个月、6 个月、12 个月或其他期限的分层,优先级各层份额的开放时间由管理人确定,并至少提前1个工作日在管理人网站上公布。
  本集合计划次级份额不定期开放,具体时间由管理人确定,并至少提前1个工作日在网站上公布。

(七)集合计划份额面值
  人民币1.00元。

(八)参与本集合计划的最低金额
  单一委托人参与本计划优先级份额,首次参与的最低金额为人民币5万元,追加参与的最低金额为人民币1元;单一委托人参与本计划次级份额,首次参与的最低金额为人民币5万元,追加参与的最低金额为人民币1元。上述首次参与最低金额和追加参与最低金额如有调整的,以届时管理人的公告为准。

(九)本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
  本集合计划以债券等固定收益类资产为主要投资对象。其中本计划优先级份额属于低风险证券投资产品,次级份额属于中高风险证券投资产品。
  本集合计划适合推广对象为管理人和推广机构现有的客户,包括个人投资者或具有资产配置需求的机构投资者。
其中优先级份额适合风险承受能力较低、资产流动性需求不高的投资者;次级份额适合能够承受本金较大范围波动、资产流动性需求不高的投资者。管理人有权拒绝其认为不适当的主体参与次级份额。

(十)本集合计划的推广
  1、推广机构:指中山证券有限责任公司和其他符合相应资格条件的、经管理人委托的、代理推广本集合资产管理计划的机构。
  2、推广方式
  本集合计划将通过推广机构进行销售。
  管理人应将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件,置备于推广机构营业场所。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好,详细介绍产品特点并充分揭示风险,推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划,引导客户审慎作出投资决定。禁止通过签订保本保底补充协议等方式,或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
  管理人及推广机构应当采取有效措施,并通过管理人网站(www.zszq.com)客观准确披露集合计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等,使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务。

(十一)本集合计划的各项费用
  1、存续期内参与费率:0
  2、退出费率:0
  3、管理费:本集合计划的年管理费率为0.5%。
  4、托管费:本集合计划的年托管费率为:集合计划资产净值>=人民币50亿元时,年托管费率0.1%;集合计划资产净值<人民币50亿元时,年托管费率0.2%。
  5、业绩报酬
管理人仅对集合计划次级份额收取业绩报酬,详见本合同第三十四条业绩报酬的计提和支付。
  6、其他费用
  其他费用及具体计算方法详见本集合计划合同第9部分集合计划费用。

 


  风险揭示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前,应认真阅读产品说明书及本计划资产管理合同,同时须进行风险承受能力评价。

 

        

 
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