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产品概况 投资主办人 产品公告 产品净值 分红信息 法律文件


  产品概况

(一)名称
  中山证券金三板1号集合资产管理计划

(二)类型
  集合资产管理计划

(三)目标规模
  本集合计划推广期募集规模不低于3000万元(含参与费),不超过10亿元(不包括参与资金在推广期间产生的利息所转的份额),存续期规模上限不超过50亿元。本集合计划委托人数量为2人以上(含)200以下(含)。
管理人有权自行控制推广期规模并提前结束产品推广。

(四)投资范围和投资比例
  1、投资范围:
  (1)主要投资于在全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌公司的股票(含已挂牌企业新股增发和二级市场协议转让、做市转让、竞价转让);
  (2)也可投资于集合资金信托计划和基金子公司专项资产管理计划(含投资于拟挂牌新三板公司股权的集合资金信托计划和基金子公司专项资产管理计划、结构化分级集合资金信托计划和基金子公司专项资产管理计划)、证券公司集合资产管理计划(含结构化分级券商集合资产管理计划)、证券公司或基金子公司设立的资产专项支持计划(含结构化分级资产专项支持计划)、基金公司特定客户资产管理计划(含结构化分级特定客户资产管理计划和投资于新三板挂牌公司股票的特定客户资产管理计划);
  (3)也可投资于中国境内依法发行的股票(含在沪、深证券交易所上市交易的股票、通过网上申购或网下申购的方式参与新股配售和增发)、债券(含中小企业私募债、公开或非公开发行的公司债、可转债)等证券交易所交易的投资品种;央行票据、短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具(PPN)等银行间市场交易的投资品种;货币市场基金、证券投资基金(含分级基金)等金融监管部门批准或备案发行的金融产品;以及中国证监会认可的其他投资品种。
  2、投资组合比例:
  (1)投资于在全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌公司的股票(含已挂牌企业新股增发和二级市场协议转让、做市转让、竞价转让)的合计资产占集合计划资产总值的比例为:0%-100%;
  (2)投资于集合资金信托计划和基金子公司专项资产管理计划(含投资于拟挂牌新三板公司股权的集合资金信托计划和基金子公司专项资产管理计划、结构化分级集合资金信托计划和基金子公司专项资产管理计划)、证券公司集合资产管理计划(含结构化分级券商集合资产管理计划)、证券公司或基金子公司设立的资产专项支持计划(含结构化分级资产专项支持计划)的合计资产占集合计划资产总值的比例为:0%-100%;
  (3)投资于中国境内依法发行的股票(含在沪、深证券交易所上市交易的股票、通过网上申购或网下申购的方式参与新股配售和增发)、债券(含中小企业私募债、公开或非公开发行的公司债、可转债)等证券交易所交易的投资品种;央行票据、短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具(PPN)等银行间市场交易的投资品种;货币市场基金、证券投资基金(含分级基金)等金融监管部门批准或备案发行的金融产品;以及中国证监会认可的其他投资品种的合计资产占集合计划资产总值的比例为:0%-100%;。
  因债券市场波动、投资对象合并、集合计划规模变动等外部因素致使集合计划的组合投资比例不符合合同约定的,管理人将在十个工作日内进行调整完毕。
  法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。
  (4)本集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的40%,中国证监会另有规定的除外。
委托人同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券或管理人承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易,但交易完成10个工作日内,管理人应通知托管人,通过管理人的网站告知委托人,并向证券交易所报告。
  因证券市场波动、投资对象合并、集合计划规模变动等外部因素,致使本集合计划的组合投资比例不符合本合同约定的,管理人将在十个工作日内进行调整(如遇相关证券不能上市交易的,上述时间期限自动顺延) ,并向管理人住所地中国证监会派出机构及中国证券投资基金业协会报告。

(五)管理期限
  本集合计划无固定存续期限,出现集合资产管理合同约定的终止情形时,终止清算。管理人有权根据本计划的运行情况或管理人认为必要时,提前终止本集合计划。

(六)封闭期、退出日、临时退出期、临时开放期、流动性安排
  1、封闭期:本集合计划自成立之日起每2年为1个投资运作周期。投资运作周期内封闭运作,期间原则上不办理参与、退出业务。
  2、退出日:本集合计划于投资运作周期到期日起不超过3个月内由管理人选择一个工作日设置为该投资运作周期的退出日,具体日期以管理人的公告为准。退出日内仅强制退出已经管理人确认的委托人预约退出份额。
  3、临时退出期、临时开放期:如遇特殊情况或管理人认为有必要时,无论是否处于封闭期,管理人均有权安排临时退出期强制退出委托人份额或设置本集合计划临时开放期,临时开放期内委托人可以申请办理本集合计划的参与、退出业务,具体临时退出期或临时开放期时间安排及业务办理规定以管理人公告为准。
若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并通告。
  4、流动性安排:本集合计划根据经管理人确认的委托人在预约退出申请期内提出的预约退出申请情况,在预约退出申请期届满至退出日为止的期间内(根据本集合计划资产变现的情况,约3~7个月)应保持一定比例的现金类资产或其他流动性高的资产,以便于退出日强制退出上述委托人预约退出份额,上述资产的具体比例由管理人根据当期经管理人确认的预约退出申请情况和市场情况确定。

(七)集合计划份额面值
  人民币1.00元。

(八)参与本集合计划的最低金额
  首次参与的最低金额为人民币1,000,000元(含参与费),超出部分的级差为10,000.00元(含参与费);追加参与的最低金额为人民币10,000.00元及其整数倍(含参与费)。委托人红利再投资不受上述限制。

(九)本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
  本集合计划属高风险产品。
  本集合计划的适合推广对象为能够承受本金损失、资产流动性需求不高、熟悉新三板股票市场并具有较强的证券投资管理能力和资金实力的高端个人合格投资者或机构合格投资者。

(十)本集合计划的推广
  1、推广机构:指中山证券有限责任公司及其他符合相应资格条件的、经管理人委托的、代理推广本集合资产管理计划的机构。
  2、推广方式:本集合计划将通过推广机构进行销售。
管理人应将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件,置备于推广机构营业场所。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好,详细介绍产品特点并充分揭示风险,推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划,引导客户审慎做出投资决定。不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。禁止通过签订保本保底补充协议等方式,或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
管理人及推广机构应当采取有效措施,并通过管理人、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台,客观准确披露集合计划备案信息、风险收益特征、投诉电话等,使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广本集合计划。

(十一)本集合计划的各项费用
  1、参与费:1%;
  2、退出费:0%;
  3、管理费:1.50%/年;
  4、托管费:0.15%/年;
  5、业绩报酬:在本集合计划分红权益登记日、临时开放期委托人份额退出日、管理人强制退出委托人份额日或集合计划终止日,管理人将根据委托人的期间年化收益率(R),提取业绩报酬。若年化收益率小于10%时,不提取业绩报酬;若年化收益率大于等于10%且小于50%时,则管理人对整体收益部分提取20%作为业绩报酬;若年化收益率大于等于50%且小于100%时,则管理人对整体收益部分提取30%作为业绩报酬;若年化收益率大于等于100%时,则管理人对整体收益部分提取40%作为业绩报酬;
  详见本合同第十三部分。
  6、其他费用:详见本合同第十三部分。

  风险提示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前,应认真阅读产品说明书及本计划资产管理合同,同时须进行风险承受能力评价。

 

        

 
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