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产品概况 投资主办人 产品公告 产品净值 交易指南 分红信息 法律文件 销售机构


  产品概况

(一) 名称与类型
  名称:中山证券金砖1号主题精选集合资产管理计划
  类型:非限定性集合资产管理计划

(二)投资目标
  在控制下跌风险的前提下,通过主题精选追求稳健收益。

(三)投资特点
  (1)以追求绝对收益为目标,控制下跌风险是前提;
  (2)通过主题投资积极把握证券市场结构性投资机会。

(四)投资范围和投资组合比例
  本集合计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包括通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配售和增发)、沪/深港通股票、权证、债券(含可转债)、证券投资基金(包括封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF等)、央行票据、资产支持受益凭证、债券逆回购、银行存款、现金、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许证券公司集合资产管理计划投资的其他投资品种。具体投资组合比例为:
  1、权益类资产投资比例为0-95%,包括股票(含通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配售和增发)、沪/深港通股票、股票基金、混合基金、权证等,其中投资于权证的资金不超过集合计划资产净值的3%。
  2、固定收益类资产投资比例为0-95%,包括债券(含可转债)、央行票据、债券基金、资产支持受益凭证等。
  3、现金类资产,包括剩余期限在一年以内的国债和央行票据、期限在7天以内(含7天)的债券逆回购、银行存款、货币市场基金和现金。现金类资产封闭期和开放期均不低于集合计划资产净值的5%。
  4、股指期货,投资比例限制:持有的股票市值、基金(货币市场基金除外)与股指期货合约价值轧差价值【注:轧差=持有的股票市值、基金(货币市场基金除外)+多仓合约价值-空仓合约】合计占集合计划资产净值的范围为“-20%-120%(注:现金类资产封闭期和开放期均不低于集合计划资产净值的5%)”;管理人将在集合计划成立之日起6个月内,使集合计划的投资组合比例符合上述约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合计划规模变动等外部因素,致使本集合计划的组合投资比例不符合上述约定的,管理人将在10个工作日内进行调整(如遇相关证券不能上市交易的,上述时间期限自动顺延)。
  有关其他投资限制参见第九节“投资限制和禁止行为”。

(五)风险收益特征及适合推广对象
  非限定性集合计划,追求绝对收益,属于证券投资产品中预期收益和风险均较高的理财品种。适合的推广对象为风险承受能力较高的投资者。

(六)关联交易
  本集合计划投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券不超过集合计划资产净值的7%。管理人应于事后告知托管人,向委托人通告,并同时向交易所报告相关情况。
  全体委托人授权管理人可以将集合计划投资于管理人担任保荐机构(主承销商)的股票,并遵守中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所等颁布的相关规定。
  中国证监会对关联交易的投资限制有新规定的,按照新规定执行。

(七)目标规模和人数限制
  本集合计划在推广期的募集资金不超过10亿元人民币,存续期规模不超过50亿份。本集合计划委托人数量为2人以上(含)。
  为确保集合计划规模不超过上限,在集合计划规模接近或达到上限时,管理人将自次日起暂停接受集合计划参与申请,并对当日已提交的参与申请,管理人将采取当日参与金额较大者优先的原则处理,并及时向投资者披露。

(八)存续期
  本集合计划无固定存续期限,出现集合资产管理合同约定的终止情形时,终止清算。

(九)推广期
  管理人应当在中国证监会对本集合计划出具批准文件之日起6个月内启动集合计划的推广工作。具体推广期以管理人的发行通告为准,但最长不超过60个工作日。推广期内集合计划募集规模接近或达到上限时,管理人有权提前结束推广期,并及时向投资者披露。

(十)每份集合计划的面值、参与价格
  每份额面值:壹元人民币。
  认购参与价格:在集合计划推广期内参与集合计划,每份额的价格为每份额面值人民币壹元。
  存续期参与价格:投资者在存续期参与集合计划时,以参与申请日集合计划每份额净值作为参与价格。集合计划每份额净值在当天(即T日)收市后计算,并在T+1日通告。遇不可抗力,可以适当延迟计算并通告。

(十一)推广对象和参与的最低金额
  推广对象为:中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者(法律法规禁止的除外),以及法律法规或中国证监会允许参与本集合计划的其他投资者。投资者在参与本集合计划之前,已经是推广机构的客户。
  初次参与本集合计划的最低金额为人民币10万元(含参与费)。对本集合计划份额的持有人,其新增参与资金的最低金额为1千元人民币。委托人将红利再投资不受上述限制。

(十二)推广机构和推广方式
  推广机构:中山证券等。
  管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的推广机构代理销售本集合计划,报中国证券业协会备案,同时抄送管理人住所地中国证监会派出机构。
  推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好,详细介绍产品特点并充分揭示风险,不得公开推广集合计划,禁止通过保本保底、虚假宣传、商业贿赂等不正当竞争手段推广集合计划。
  推广方式:直销或代销(代理推广),但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合计划。证券公司应当将集合资产管理合同、集合计划说明书等正式推广文件报中国证券业协会备案,同时抄送管理人住所地中国证监会派出机构,在合同约定的时间内完成集合计划的推广和设立工作。集合计划正式推广文件应当与向中国证券业协会备案的文本内容一致。

(十三)集合计划份额折算
  1)折算原则
  份额折算只有在本集合计划单位净值大于1.00元的情况下进行,由管理人向登记结算机构申请办理,并由登记结算机构进行集合计划份额的变更登记。
  本集合计划份额的折算是在保持现有集合计划份额持有人资产总值不变的前提下,改变本集合计划份额净值和持有集合计划份额的对应关系,折算后不改变持有人所持集合计划份额占总计划份额的比例,集合计划份额的折算对持有人的权益无实质影响。
  ①折算日期
  份额折算日由管理人拟定,并提前1个工作日公告。
  ②折算对象
  份额折算日登记在册的所有集合计划份额。
  ③折算方法
  折算日(T日)日终,计划管理人将根据集合计划份额折算比例对计划份额持有人折算日(T日)登记在册的集合计划份额实施折算。折算后,计划份额持有人的计划份额数按照折算比例相应增加,折算日(T日)集合计划份额净值调整为1.0000元,折算公式为:
  集合计划份额折算比例=折算日计划资产净值/折算日登记在册的集合计划份额总数
  折算后集合计划份额数=折算日登记在册集合计划份额数×集合计划份额折算比例
  其中,折算后集合计划份额持有人的计划份额保留到小数点后两位,集合计划份额折算比例保留到小数点后9位,采用循环进位的方法分配因小数点运算引起的剩余份额。
  集合计划份额折算后,集合计划资产净值(包括已实现收益、未实现收益和集合计划的实收资本金额)没有变化,不改变持有人所持集合计划份额占总计划份额的比例,对持有人的权益无实质影响。
  2)计划份额折算次日(T+1日)后参与和退出价格的计算
  折算日集合计划份额净值为1.0000元,在折算日后,集合计划份额净值将在折算日计划份额净值(1.0000元)的基础上变动,投资者参与、退出集合计划将以此为基础计算。
  3)T+1日管理人将集合计划份额折算比例等折算结果在管理人网站予以公告,集合计划份额持有人可以自T+2日在推广机构查询原持有份额的折算结果。

 

        

 
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