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产品概况 投资主办人 产品公告 产品净值 分红信息 法律文件


  产品概况


  (一)名称:
  
中山证券浦发1号集合资产管理计划

  (二)类型:
  
集合资产管理计划

  (三)目标规模
  本集合计划推广期和存续期规模上限为30亿份,客户合计不超过200人。单个客户首次参与金额不低于100万元。管理人有权在不违反国家相关法律法规的前提下根据实际情况调整推广期及存续期规模上限,并在管理人指定网站公告。

  (四)投资范围和投资比例
  本集合计划的投资范围包括:
  (1)本计划可参与股票质押式回购业务;委托人同意并授权管理人可以参与沪深交易所股票质押回购交易,同意并授权管理人参与沪深交易所股票质押回购交易时,由管理人代表集合计划与融入方签署《股票质押回购交易业务协议》,代委托人履行因股票质押回购业务产生的全部相关合同权利,质权人登记为管理人,由管理人负责办理、补充、解除质押,收取孳息,保全质物、交易申报、盯市管理、对出质人、借款人进行违约处置等事宜。
  (2)现金管理类资产:现金,存款,通知存款,大额存单,到期日在一年以内(含一年)的国债、央行票据、政策性金融债,货币市场基金以及中国证监会认可的其他现金管理类工具。
  如法律法规或监管机构以后允许集合计划投资其他品种,集合计划管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  委托人在此同意并授权管理人以集合计划资产参与的股票质押式回购交易标的证券可以为管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券。交易完成5个工作日内,管理人应书面通知托管人,通过管理人的网站告知委托人,并向证券交易所报告。
  投资比例限制
  1、股票质押式回购在本计划资产总值的占比:0-100%。
  2、现金管理类资产在本计划资产总值的占比:0-100%。
  3、在任一时点,参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的40%。
  4、集合计划不得投资购回交易日在集合计划终止日之后的股票质押回购交易。
  5、集合计划不得投资限售日在集合计划终止日之后的股票质押回购交易。
  6、禁止投资于最近两年上市公司股票受到证券交易所特别处理、或有其他对经营有重大影响的负面信息,所属公司股票属于ST、*ST、S*ST、SST等分类;
  7、禁止投资于连续三个年度净利润亏损的上市公司股票(重大资产重组等情形例外);
  如法律法规或监管部门修改或取消上述限制,履行适当程序后,本集合计划可相应调整投资组合限制的规定。
  管理人将在本集合计划成立之日起3个月内使本集合计划的投资组合比例符合以上约定。由于包括但不限于证券、组合规模变动等资产管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制或投资禁止政策,为被动超标。发生上述情形时,资产管理人应在发生不符合法律法规或投资政策起的10个交易日内进行调整(如遇相关证券不能上市交易的,上述时间期限自动顺延)。法律法规另有规定的从其规定。

  (五)管理期限
  本集合计划的存续期为2年,自本集合计划成立之日起至2年后的对应月对应日止(遇节假日顺延至下一工作日)。

  (六)封闭期、开放期及流动性安排:
  1、A类份额的封闭期和开放期安排
  本集合计划通过风险与收益分配的安排,将集合计划份额根据预期收益与风险分成A1、A2、A3……Ai、B等级别,为表述方便,A1、A2、A3……Ai统称为A类份额(优先级份额),B类份额也称为次级份额。各类份额资产分别募集,合并运作。
  A1、A2、A3……Ai类份额由管理人在本集合计划存续期间根据需要安排募集(即开放参与),A1、A2、A3……Ai类份额在该类份额运作期内不开放,封闭运作,该期限原则上不超过2年。在该类份额约定的到期日全部自动退出,不得申请提前退出。管理人可提前在管理人网站公告可供客户参与的集合计划的类别、开放参与日、起息日、到期日、参与上限与下限、预期收益率、参与安排等规则。具体开放参与日期和参与退出安排以管理人公告为准。
  2、B类份额的封闭期和开放期安排
  管理人可以在推广期或特定开放期参与本集合计划B类份额。管理人有权灵活设置B类份额的特定开放期。B类份额具体封闭期和开放期以管理人公告为准。
  在满足集合计划合同约定自有资金退出条件的情形下,管理人可以安排自有资金的退出。
  3、流动性安排
  本产品根据集合计划各类别份额的到期和赎回情况进行流动性安排。

  (七)集合计划份额单位面值
  人民币1.00元。

  (八)参与本集合计划的最低金额
  首次参与的最低金额为人民币100万元,追加参与金额不设级差。管理人只接受货币资金形式的资产。

  (九)本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
  本集合计划A类份额风险水平略高于货币市场产品、保本型银行理财产品,低于一般混合型基金和股票基金,适合低风险偏好的投资者。
  本集合计划B类份额属于高风险的投资品种,风险收益水平高于债券型产品和货币市场产品。适合高风险偏好、熟悉金融市场的具有资产配置需求的投资者。

  (十)本集合计划的推广
  1、推广机构:中山证券有限责任公司及管理人委托的其他推广机构。
  2、推广方式
  管理人应将集合资产管理合同、集合资产管理计划产品说明书等正式推广文件,以纸质或电子文档方式置备于推广机构营业场所。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好,详细介绍产品特点并充分揭示风险,推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划,引导客户审慎作出投资决定。不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。禁止通过签订保本保底补充协议等方式,或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
  管理人及推广机构应当采取有效措施,并通过管理人、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台,客观准确披露集合计划备案信息、风险收益特征、投诉电话等,使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广本集合计划。

  (十一)本集合计划的各项费用
  集合计划费用支付标准、计算方法、支付方式和时间
  1、托管费:
  本集合计划自成立后第二日起计提托管费。托管费按集合计划资产前一日的资产净值的【0.1%】的年费率计提。
  H=E×固定托管年费率÷360
  H为每日集合计划应计提的托管费;
  E为前一日该集合计划资产净值。
  集合计划托管费每日计提,按季支付。经集合计划管理人与集合计划托管人核对一致后,由集合计划托管人于次季首日起3个工作日内从集合计划资产一次性支付给集合计划托管人。
  2、管理费: 本集合计划自成立后第二日起计提管理费。管理人按集合计划资产前一日净值的【0.45%】年费率收取集合计划管理费。
  K=E×固定管理年费率÷360
  K为每日集合计划应计提的管理费;
  E为前一日该集合计划资产净值。
  集合计划管理费每日计提,按季支付。经集合计划管理人与集合计划托管人核对一致后,由集合计划托管人于次季首日起3个工作日内从集合计划资产中一次性支付给集合计划管理人。
  3、管理费和托管费的调整
管理人和托管人可协商调减管理费和托管费,并在新的费率开始实施前3个工作日在管理人指定网站公告。
  4、证券交易费用:
本集合计划应按规定比例在发生投资交易时计提并支付交易佣金、经手费、证管费、过户费、印花税和证券结算风险基金等。
  5、集合计划注册登记费用: 集合计划成立后的审计费和注册登记费以及按照国家有关规定可以列入集合计划的其他费用,由管理人本着保护委托人利益的原则,按照公允的市场价格确定;法律法规另有规定时从其规定,并由托管人根据法律法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期集合计划费用,在发生时由托管人根据管理人的指令支付。
  6、集合计划成立后的信息披露费用、会计师费:
集合计划成立后的信息披露费用、会计师费,由管理人本着保护委托人利益的原则,按照公允的市场价格确定;法律法规另有规定时从其规定,并由托管人根据法律法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期计划费用,在发生时由托管人根据管理人的指令支付。
  7、其他费用: 开放式基金的申购和赎回费用;开户费;银行结算费用、银行间市场账户维护费、银行账户维护费、银行间交易费、转托管费、注册与过户登记机构收取的相关费用等集合计划运营过程中发生的相关费用,由集合计划资产承担。

  不列入集合计划费用的项目
  集合计划推广期间的费用,管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计划资产的损失,以及处理与本集合计划运作无关的事项发生的费用等不列入本集合计划费用。集合计划成立前发生的费用,以及存续期间发生的与推广有关的费用,不得在计划资产中列支,也不得在集合计划资产中计提销售服务费、代销服务费、客户服务费等与推广有关的费用。

  管理人的业绩报酬
  本集合计划不收取业绩报酬。

                        



  风险提示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前,应认真阅读产品说明书及本计划资产管理合同,同时须进行风险承受能力评价。

 

        

 
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