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产品概况 投资主办人 产品公告 产品净值 分红信息 法律文件


  产品概况

 

(一)名称
  中山证券启晨1号集合资产管理计划

(二)类型
  集合资产管理计划

(三)目标规模
  本集合计划推广期募集规模不低于3000万元,不超过6亿元(不包括参与费),存续期计划份额规模上限不超过6亿份。本集合计划委托人数量为2人以上(含)200以下(含)。管理人有权自行控制推广期规模并提前结束本集合计划推广。

(四)投资范围和投资比例

  1、投资范围
  本集合计划主要用于投资上市公司“慈文传媒股份有限公司”(证券代码:002343,简称“慈文传媒”)非公开发行的股票,闲置资金用于投资良好流动性的金融工具,包括银行存款、货币基金、债券逆回购等现金类投资工具及中国证监会规定的其他投资品种。
  2、具体投资品种和投资比例:
  (1)权益类资产:占资产总值的比例为0~100%;权益类资产包括慈文传媒非公开发行的股票。
  (2)现金类资产:占资产总值的比例为0~100%。
  如因一级市场申购发生投资比例超标,应自申购证券可交易之日起10个交易日内将投资比例降至许可范围内;如因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素,造成集合计划投资比例超标,管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的10个交易日内将投资比例降至许可范围内。
  法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。

(五)管理期限
  本集合计划管理期限为30个月,满12个月后管理人可提前终止本合同,管理人应提前披露公告。发生合同约定的情形时,管理人可以终止本合同。在履行相关程序后,本集合计划可以展期。在展期前,管理人应提前披露展期公告。

(六)封闭期、开放期及流动性安排
  1、封闭期:本集合计划封闭运作,除管理人根据《集合资产管理合同》的约定临时设置的开放日外,不接受委托人参与、退出。
  2、开放期/开放日:本集合计划原则上不设开放期。但管理人有权设置临时开放期,管理人决定设置临时开放期的,将提前在管理人网站予以公告。开放期可以办理的具体业务类型,以管理人公告为准。
  3、流动性安排:无。

(七)集合计划份额面值
  人民币1.00元。

(八)参与本集合计划的最低金额
  单个委托人首次参与集合计划的最低金额为人民币1,000,000元,委托人可在最低金额上按照100,000元及其整数倍递增;单个委托人追加参与的最低金额为人民币100,000元及其整数倍。

(九)本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
  本集合计划属于中等风险的证券投资品种。适合能够承受一定的本金损失可能、对投资标的风险有客观认识、知悉产品的风险收益情况较难预知,同时具有一定风险承受能力且法律法规允许的合格个人投资者和机构投资者。

(十)本集合计划的推广
  1、推广机构:中山证券有限责任公司及管理人认可的其他推广机构。
  2、集合计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。管理人应将《集合资产管理合同》、集合资产管理计划说明书等正式推广文件,置备于推广机构营业场所。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好,详细介绍产品特点并充分揭示风险,推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划,引导客户审慎作出投资决定。禁止通过签订保本保底补充协议等方式,或者采用虚假宣传、夸大收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
  管理人及推广机构应当采取有效措施,并通过管理人、中国证券投资基金业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台,客观准确披露集合计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等,使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介,但管理人和推广机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。

(十一)本集合计划的各项费用
  1、参与费:0%;
  2、退出费:0%;
  3、管理费:2%/年;
  4、托管费:0.05%/年;
  5、业绩报酬:本集合计划对年化收益率超过7.5%以上的超额收益部分提取5%作为管理人的业绩报酬,详见本合同“十三、集合计划的费用、业绩报酬”部分;
  6、投资顾问费:固定投资顾问费的费率为0.45%/年;本集合计划对年化收益率超过7.5%以上的超额收益部分提取85%作为投资顾问的业绩报酬,详见本合同“十三、集合计划的费用、业绩报酬”部分;
  7、其他费用:本集合计划在发生投资交易时按规定比例支付的经手费、证管费、过户费、印花税、佣金等,直接计入当期费用,从集合计划资产中对外支付。

  风险提示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前,应认真阅读产品说明书及本计划资产管理合同,同时须进行风险承受能力评价。

 

        

 
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