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产品概况 投资主办人 产品公告 产品净值 分红信息 法律文件


  产品概况

(一)名称
  中山证券启泰1号集合资产管理计划
  优先级份额代码:B70013
  劣后级份额代码:B70014

(二)类型
  集合资产管理计划

(三)目标规模
  本集合计划推广期规模下限为4500万元(不含参与资金利息转增份额),其中,优先级份额的认购规模下限为3000万元(不含参与资金利息转增份额),劣后级份额的认购规模下限为1500万元(不含参与资金利息转增份额),优先级份额与劣后级份额比例为2:1,且优先级与劣后级客户合计不超过200人。
  本集合计划推广期和存续期募集资金规模上限为人民币50亿元。

(四)投资范围和投资比例
  1、投资范围
  本集合计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的A股股票(不含ST股)、交易所债券、证券回购、中国证监会许可发行的基金(包括封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF)、新股(可通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配售)和债券回购。

  2、投资比例(市值占净资产比例)
  本集合计划在各类资产上的投资比例:股票(包括通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配售)等权益类资产投资比例0%-100%;债券等固定收益类品种、现金及等价物的投资比例为0~100%;持有一家上市公司的股票,其成本不得超过该计划资产总值的35%,新股网下申购不受该比例限制;本计划参与股票发行申购时,所申报的金额不得超过计划的现金总额,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合投资比例的,资产管理人应当在具备交易条件之日起10个交易日内调整完毕。
  法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。

(五)管理期限
  本集合计划管理期限为12个月,可展期。
  在集合计划成立之日起,若管理人判断因宏观经济、证劵市场等因素有可能导致集合资产受到严重损失,管理人有权决定是否提前结束本计划。

(六)封闭期、开放期及流动性安排
  1、封闭期:本计划自成立之日起优先级封闭期为12个月,封闭期内不办理参与、退出业务。劣后级自成立之日起每天开放。
  2、开放期:
  本集合计划存续期间优先级不设置开放期,劣后级设置开放期,开放期为本集合计划成立后的每个交易日,开放期参与、退出只针对在本计划推广期间参与的劣后级委托人。
  开放期劣后级退出,需满足以下条件:开放期劣后级赎回份额后,剩余劣后级份额资产净值应不低于3000万,同时应不造成剩余劣后级份额资产净值与优先级份额资产净值比例低于1:1。
  若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,管理人有权视情况对前述办理的日期及时间进行相应的调整并公告。资产管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务。

(七)集合计划份额面值
  人民币1.00元。

(八)参与本集合计划的最低金额

  首次参与的最低金额为人民币100万元,追加参与的最低金额为人民币10万元。

(九)本集合计划的风险收益特征及适合推广对象

  1、风险收益特征
  本产品属于结构化品种,优先级份额表现出风险较低、收益相对稳定的特点。劣后级份额获得超额收益,带有适当的杠杆效应,风险高。
  2、适合推广对象
  优先级份额优先获得预期收益,属于低风险等级产品,适合于追求资产稳健增值,且法律法规允许的合格个人投资者和合格机构投资者。
  劣后级份额以自身本金及收益保证优先级本金及获得的预期收益的同时,可在收益分配时获得超额收益。劣后级份额风险高,适合于能够承受本金较大范围损失,熟悉金融市场、且法律法规允许的合格个人投资者和合格机构投资者。

(十)本集合计划的推广

  1、推广机构:中山证券有限责任公司及中山证券有限责任公司委托的其他推广机构
  2、推广方式
  管理人应将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件,置备于推广机构营业场所。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好,详细介绍产品特点并充分揭示风险,推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划,引导客户审慎做出投资决定。不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。禁止通过签订保本保底补充协议等方式,或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
  管理人及推广机构应当采取有效措施,并通过管理人、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台,客观准确披露集合计划备案信息、风险收益特征、投诉电话等,使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广本集合计划。

(十一)本集合计划的各项费用

  1、认购/申购费:本集合计划不收取认购/申购费
  2、退出费:本集合计划不收取退出费
  3、管理费:本集合计划的年管理费率为1.7%
  4、托管费:本集合计划的年托管费率为0.15%
  5、业绩报酬:本集合计划管理人不提取业绩报酬
  6、其他费用:其他费用及具体计算方法详见本合同集合计划的费用、业绩报酬部分。

 


  风险提示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前,应认真阅读产品说明书及本计划资产管理合同,同时须进行风险承受能力评价。

 

        

 
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