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产品概况 投资主办人 产品公告 产品净值 分红信息 法律文件


  产品概况

(一)名称
  中山证券天新1号集合资产管理计划

(二)类型
  集合资产管理计划

(三)目标规模
  本集合计划推广期和存续期规模上限为 10 亿份。管理人有权根据实际情况调整推广期及存续期规模上限,并在管理人指定网站公告。集合计划的总参与人数为2人(含)以上,不超过200人。

(四)投资范围和投资比例
  1、投资范围:
  本集合计划的投资范围为中国境内依法发行的股票(包含深圳证券交易所及上海证券交易所上市的股票、一级市场的新股申购和非公开发行股票)、沪港通标的股票、深港通标的股票、证券投资基金(包括分级基金拆分合并及ETF申购赎回)、国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券、同业存单和银行存款。
  资产托管人对ETF申赎、分级基金及跨境ETF相关事宜不予监控。
  如法律法规或监管机构以后允许本资产管理计划投资其他品种,资产管理计划资产管理人在与资产委托人及资产托管人协商一致并履行适当程序后,可以将其纳入本资产管理计划的投资范围,并应为管理人和托管人相关系统准备以及投资组合调整留出必要的时间。
  委托人在此不可撤销地同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易,交易完成5个工作日内,管理人应书面通知托管人,并通过管理人网站公告通知委托人。
  2、资产配置比例
  现金类资产市值(现金、银行存款、7天以内逆回购、到期日在一年以内的政府债券、货币基金)占计划资产总值比例0-100%。集合计划开放期内现金资产不得低于计划资产净值的5%。
  固定收益类资产市值(国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券、同业存单等)占计划资产总值比例0-100%。
  权益类资产市值(股票、股票型基金、混合基金、ETF、沪港通标的股票、深港通标的股票、权证等)占计划资产总值比例0-100%。
  资产托管人对开放期现金资产比例不予监控。
  如因一级市场申购发生投资比例超标,应自申购证券可交易之日起10个交易日内将投资比例降至许可范围内;如因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素,造成集合计划投资比例超标,管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的10个交易日内将投资比例降至许可范围内。
  集合计划可以通过参与融资融券、将证券出给证券金融公司、证券回购等监管规则允许的各种方式融入资金或证券。证券回购融入资金占本集合计划资产净值的比例不超过40%,且集合计划总资产占净资产的比例不超过200%。
  其中投资于分级基金拆分合并、ETF申购赎回及融资融券,管理人与托管人协商一致并确认系统可以支持相关业务后方可投资。

(五)管理期限
  管理期限为无固定期限。当集合计划出现终止条款时,提前终止。

(六)封闭期、开放期及流动性安排
  1、封闭期:
  除开放期外为封闭期,封闭期内不办理参与、退出业务。首个封闭期为自集合计划成立之日起一个月。
  2、开放期:
  开放期:除首个开放期外,本集合计划每月月初前5个工作日为开放期。开放期内可以办理参与、退出业务。首个开放期为首个封闭期届满后5个工作日。
  3、临时开放日
  管理人有权根据需要设置临时开放日,具体以管理人公告为准,临时开放日可以办理的具体业务以管理人公告为准。
  4、流动性安排:
  集合计划开放期内现金类资产不得少于集合计划资产净值的5%。

(七)集合计划份额面值
  人民币1.00元。

(八)参与本集合计划的最低金额
  首次参与的最低金额为人民币100万元(不含参与费),追加参与的最低金额为人民币10万元。超过最低参与金额的部分不设金额级差。

(九)本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
  本计划属于高风险证券投资产品,表现出风险较高,收益较高的特点,适合能够承受本金损失及额外损失的、资产流动性需求不高、熟悉股票市场并具有较强的证券投资管理能力和资金实力的合格个人高端客户投资者或合格机构投资者。

(十)本集合计划的推广
  1、推广机构:
  中山证券有限责任公司及管理人委托的其他推广机构。
  2、推广方式
  管理人应将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件,以纸质资料方式置备于推广机构营业场所。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好,详细介绍产品特点并充分揭示风险,推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划,引导客户审慎作出投资决定。禁止通过签订保本保底补充协议等方式,或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
  管理人及推广机构应当采取有效措施,并通过管理人、中国证券投资基金业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台,客观准确披露集合计划备案信息、风险收益特征、投诉电话等,使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广本集合计划。不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。管理人和推广机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。

(十一)本集合计划的各项费用
  1、参与费:0%;
  2、退出费:0%;
  3、管理费:0.5%/年;
  4、托管费:0.15%/年;
  5、业绩报酬:本集合计划提取委托人委托期间收益超过 0%以上部分的 10%作为管理人的业绩报酬。详见本合同第13部分“集合计划的费用、业绩报酬”;
  6、其他费用:除交易手续费、印花税、管理费、业绩报酬、托管费之外的集合计划费用,由管理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的具体规定,按费用实际支出金额列入费用,从集合计划资产中支付。

 

 

  风险提示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前,应认真阅读产品说明书及本计划资产管理合同,同时须进行风险承受能力评价。

 

        

 
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