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产品概况 投资主办人 产品公告 产品收益 分红信息 法律文件


  产品概况

(一)名称
  中山证券-中国银行-稳盈1号资产管理计划

(二)类型
  集合资产管理计划

(三)目标规模
  本集合计划推广期和存续期规模上限为50亿份。单个客户首次参与金额不低于100万元。本集合计划委托人数量为2人以上(含)200人以下(含)。

(四)投资范围和投资比例
  1、投资范围
  本集合计划的资金投资于如下固定收益类投资标的:
  (1)银行间、交易所上市交易的债券:国债、地方政府债、央票、国际金融组织债券、政府支持机构债券、企业债券、公司债券(含大公募、小公募和非公开发行公司债)、金融债、金融机构次级债,可转换债券、可交换公司债券,经银行间市场交易商协会批准注册发行的各类债务融资工具(如短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、长期限含权中期票据等)、资产证券化产品(如资产支持证券、资产支持票据等)优先档;
  (2)货币市场工具:现金、银行存款(含同业存款)、同业存单、债券回购、资金拆借、债券借贷、货币市场基金等;
  (3)国债期货等利率衍生工具。
  2、资产配置比例
  (1)债券类资产的投资比例为集合资产管理计划总值的0-100%,货币市场工具的投资比例为集合资产管理计划总值的0-100%。上述投资组合比例均按照市值计算;
  (2)中国银监会、中国证监会允许投资的其他金融工具的投资比例以中国银监会、中国证监会允许投资的投资比例为限;
  (3)债券正回购融入资金余额不超过集合资产管理计划资产净值的40%。
  其中,本合同投资组合将遵循以下限制:
  (1)投资于同一支债券的规模不得超过该债券发行规模的20%,其中投资于同一支资产支持证券优先档的面值,不得超过该档次发行规模的20%。
  (2)针对信用类债券,投资于同一发行人发行的债券不得超过前一日委托资产净值的10%;其中主体评级为AA+和AA级的发行人,投资于同一发行人发行的债券不得超过前一日委托资产净值的10%。
  (3)投资于煤炭、钢铁、电解铝、水泥、平板玻璃、船舶、黑色金属债券规模合计不得超过委托资产净值的30%,并严禁投资于房地产行业债券。
  (4)投资于非公开定向债务融资工具、非公开发行公司债、资产支持证券优先档的规模合计不得超过委托资产净值的30%。
  (5)在单一银行的存款金额不得超过委托资产净值的20%。
  (6)投资于国债期货的面值轧差(原则上)不得超过委托资产总值的20%,投资于国债期货的面值(单边)原则上不得超过委托资产总值的50%。
  (7)债券正回购金额不得超过上日委托资产净值的40%。
  (8)投资于可转换债券、可交换公司债券的投资额不得超过前一日委托资产净值的30%,且持有期间不得进行转股交易。
  资产配置的评级要求为:
  (1)投资于信用类债券的主体评级应为AA级(含)以上。短期融资券的债项评级应为A-1级(含)以上;除短期融资券以外的债券的债项评级应为AA级 (含)以上;
  (2)投资于非公开定向债务融资工具、非公开发行公司债的公开主体评级应为AA+级(含)以上。
  (3)投资于证券公司次级债的发行主体证监会评级应为BBB级(含)以上,且公开主体评级为AA+(含)以上。
  (4)投资于资产证券化产品优先档的公开债项评级应为AA+级(含)以上。
  资产配置的期限要求为:
  1、投资组合的平均修正久期不超过3.5年。
  2、投资于国债、政策性金融债等利率债的剩余期限不得超过10年,其他债券的剩余期限不得超过5年。
  3、投资于资产支持证券优先档、非公开定向债务融资工具、非公开发行公司债的剩余期限不得超过3年。
  本项提及久期适用计算公式为修正久期计算公式。
  其中,根据证监会2016年3月《证券市场资信评级机构名录》,托管人使用的债项评级监控数据来源限定为以下7家内资信评级机构:(1)大公国际资信评估有限公司;(2)东方金诚国际信用评估有限公司;(3)联合信用评级有限公司;(4)鹏元资信评估有限公司;(5)上海新世纪资信评估投资服务有限公司;(6)远东资信评估有限公司;(7)中诚信证券评估有限公司。
  若法律法规或监管部门变更或取消上述限制,履行当时法律要求的适当程序后,本计划投资可不受上述规定限制。
  因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使本计划投资不符合本合同约定的投资比例规定的,资产管理人应当在符合交易条件日起10个交易日内调整完毕。法律法规另有规定的从其规定。

(五)管理期限
  管理期限为3年,可展期。

(六)封闭期、开放期及流动性安排
  1、封闭期:本集合计划的首个封闭期为产品成立日后的12个月。封闭期内不办理参与、退出业务,但管理人可根据合同约定定期开放以及根据产品情况安排临时开放期办理参与、退出业务,定期开放和临时开放期时间安排均以管理人的公告为准。
  2、开放期/开放日:本集合计划在开放日接受委托人的参与、退出申请。集合计划原则上每12个月开放一次。管理人也可以根据产品情况安排临时开放期办理参与业务。具体开放日时间以管理人公告为准。
  若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并通告。

(七)集合计划份额面值
  人民币1.00元。

(八)参与本集合计划的最低金额
  单个委托人首次参与本集合计划的最低金额为1,000,000元。对于已经是本集合计划份额的持有人,其追加参与资金的最低金额为100,000元。

(九)本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
  本计划为纯债类资产管理计划,其预期收益和风险水平高于货币市场型投资品种,低于混合型和股票型投资品种。

(十)本集合计划的推广
  1、推广机构:中山证券有限责任公司
  2、推广方式:本集合计划的推广主要通过推广机构的指定营业网点进行。
  管理人应将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件,置备于推广机构营业场所。本计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好,详细介绍产品特点并充分揭示风险,推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划,引导客户审慎作出投资决定。禁止通过签订保本保底补充协议等方式,或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
  管理人及推广机构应当采取有效措施,并通过管理人、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台,客观准确披露集合计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等,使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象推广本集合计划。

(十一)本集合计划的各项费用
  1、参与费:本集合计划不收取参与费。
  2、退出费:本集合计划不收取退出费。
  3、管理费:本集合计划管理费率为0.20%。
  4、托管费:本集合计划托管费率为0.05%。
  5、业绩报酬
  本集合计划管理人不提取业绩报酬。
  6、其他费用。
  其他费用详见本合同第十三部分。


 

  风险提示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前,应认真阅读产品说明书及本计划资产管理合同,同时须进行风险承受能力评价。

 

        

 
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