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产品概况 投资主办人 产品公告 产品收益 分红信息 法律文件


  产品概况

(一)名称
  中山鑫泽1号集合资产管理计划

(二)类型
  集合资产管理计划

(三)目标规模
  本集合计划推广期规模上限为10亿份(不含参与资金利息转增份额)。管理人可公告调整本集合计划及本集合计划各类份额在推广期的规模上限。

(四)投资范围和投资比例
  1、投资范围
  本集合计划主要投资于国内依法发行的国债、地方政府债、央行票据、金融债、政策性金融债、企业债、公司债(含非公开发行的公司债)、短期融资券、中期票据(含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具)、证券回购、资产支持证券、货币市场型基金、银行存款、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会认可的其他固定收益类投资品种。其中企业债、公司债(含非公开发行的公司债)、中期票据、资产支持证券的债项或发行人主体或担保人主体信用等级不低于AA;短期融资券发行人主体信用等级不低于AA。
  2、投资比例
  (1)固定收益类资产:占计划资产总值的0-100%;包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、政策性金融债、企业债、公司债(含非公开发行的公司债)、短期融资券、中期票据(含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具)、资产支持证券、债券逆回购等;
  (2)现金类资产:占计划资产总值的 0-100%;现金类资产包括现金、银行存款(包括但不限于银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款)、同业存单、货币市场基金、期限为7天内(含 7 天)的债券逆回购、期限在 1年内(含 1 年)的国债、到期日在1年内(含 1 年)的央行票据、到期日在1 年内(含 1年)的政府债券等高流动性短期金融产品等;
  (3)证券正回购:融入资金余额不超过计划资产净值的40%,中国证监会另有规定的除外。
委托人在此不可撤销地同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易,交易完成5个工作日内,管理人应书面通知托管人,通过管理人网站公告,并向证券交易所报告。托管人仅根据本协议明确规定、委托人或管理人书面提供的关联方名单(若有)的内容进行投资监督,对其他合规性问题不承担任何形式的责任。
  本集合计划管理人将在集合计划成立之日起 3个月内使集合计划的投资组合比例符合以上约定。如因一级市场参与发生投资比例超标,应自参与证券可交易之日起 10个交易日内将投资比例降至许可范围内;如因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素,造成集合计划投资比例超标,管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的10个交易日内将投资比例降至许可范围内。
  法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在履行合同书面变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。

(五)管理期限
  本集合计划不设固定管理期限。

(六)封闭期、开放期及流动性安排
  1、封闭期:本集合计划存续期内除开放期(含特别开放期)以外的其他时间,不办理参与、退出等业务。
  2、开放期/开放日:本集合计划A1类份额在推广期进行募集,其他份额的首个开放参与日由管理人公告确定。A1、A2、A3 类份额的开放期为对应份额的运作周期到期日,接受对应份额委托人的参与和退出申请(管理人公告暂停进入新的一期运作周期的情形除外)。若管理人公告暂停进入新的一期运作周期,该类份额在当期运作周期结束后自动退出。其他份额的开放参与日和运作周期到期日由管理人于该类份额首次开放之前公告确定。此外,管理人有权增设各类份额的开放期,接受对应份额委托人的参与或退出申请,具体见管理人公告。
若本合同发生变更,且在合同变更公告日起至合同变更生效日内无开放期的,则管理人将合同变更生效日前的1个工作日设置为特别开放期,接受委托人的赎回申请。
  3、流动性安排:无。

(七)集合计划份额面值
  人民币1.00元。

(八)参与本集合计划的最低金额
  单个委托人首次参与本集合计划各类份额的最低参与金额为100万元,超过最低参与金额的部分不设金额级差;追加参与的最低参与金额为5万元,超过最低参与金额的部分不设金额级差。管理人有权公告调整某类份额首次参与及追加参与时的最低参与金额与金额级差。
  首次参与指提出参与本集合计划各类份额申请的委托人在参与之前未持有本集合计划相应份额的情形。

(九)本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
  本计划主要投资于固定收益类和现金类资产,属于中低风险证券投资产品,适合能承受中低风险的合格投资者。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:(一)个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币;(二)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。

(十)本集合计划的推广
  1、推广机构:中山证券有限责任公司及管理人认可的其他推广机构。
  2、推广方式:管理人及推广机构应当采取有效措施,并通过管理人、中国证券投资基金业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台,客观准确披露集合计划备案信息、风险收益特征、投诉电话等,使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过广播、电视台、报刊、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。禁止通过签订保本保底补充协议等方式,或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。

(十一)本集合计划的各项费用
  1、参与费:0%;
  2、退出费:0%;
  3、管理费:0.3%/年;
  4、托管费:0.04%/年;
  5、业绩报酬:本计划有权对委托人持有的集合计划各类份额年化收益率超过对应份额当期业绩报酬计提基准的部分按100%的比例计提业绩报酬。详见本合同第十三部分“集合计划的费用、业绩报酬、风险准备金”部分;
  6、其他费用:除交易手续费、印花税、管理费、托管费之外的集合计划费用,由管理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的具体规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从集合计划资产中支付。

 

  风险提示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前,应认真阅读产品说明书及本计划资产管理合同,同时须进行风险承受能力评价。

 

        

 
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