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产品概况 投资主办人 产品公告 产品收益 分红信息 法律文件


  产品概况

(一)名称
  中山证券中和1号集合资产管理计划

(二)类型
  集合资产管理计划

(三)目标规模
  本计划推广期目标规模不得超过50亿份(含参与资金利息转份额部分),存续期规模不设上限。本计划的参与人数上限为200人。

(四)投资范围和投资比例
  1、投资范围:
  (1)固定收益类资产:各类固定收益品种,包括但不限于国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债、企业债券、公司债券、各类金融债(含次级债、混合资本债)、经银行间市场交易商协会批准注册发行的各类债务融资工具(如短期融资券、中期票据、集合票据、集合债券、券商次级债、永续中票、资产支持票据(ABN)、非公开定向债务融资工具(PPN)等)、上市公司定向债、可续期公司债、二级资本债、资产支持受益凭证、可分离债、债券型基金、债券型券商集合资产管理计划、分级基金的优先级份额、不投资于非标准化债权资产的商业银行理财计划以及期限在7天以上(不含7天)的债券逆回购、国债期货等;
  其中企业债、公司债(含非公开发行的公司债)、中期票据、非公开定向债务融资工具(PPN)、资产支持证券的债项或发行人主体或担保人主体信用等级不低于AA;短期融资券发行人主体信用等级不低于AA。
  (2)现金管理类资产:包括但不限于银行存款(包括但不限于银行活期存款、银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款)、现金、货币市场基金、期限在7天以内(含7天)的债券逆回购;
  (3)债券正回购。
  2、投资组合比例:
  (1)固定收益类资产占本集合计划资产总值的比例为0-100%;
  (2)现金类资产占本集合计划资产总值的比例为0-100%;
  (3)债券正回购占本集合计划资产净值的比例为0-40%。
  委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券。交易完成后,管理人应及时书面通知托管人,通过管理人的网站告知委托人,并向证券交易所报告。托管人不对关联交易的合规性负责。
  因一级市场申购发生投资比例超标,应自申购证券可交易之日起十个交易日内将投资比例降至许可范围内;因证券市场波动、投资对象合并、集合计划规模变动等外部因素致使集合计划的投资比例不符合合同约定的,管理人将在具备交易条件的十个工作日内将投资比例降至许可范围内。
  法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。

(五)管理期限
本集合计划无固定存续期限。

(六)封闭期、开放期及流动性安排
  1、封闭期:本集合计划除开放期以外的时期为封闭期,不接受委托人参与、退出。
  2、开放期/开放日:管理人根据本集合计划的运作情况灵活设置各类份额的参与开放日和退出开放日,提前以书面形式或在管理人指定的网站披露。
  委托人参与计划份额,必须符合管理人以书面形式或在指定网站等形式披露的该份额开放日的参与条件与参与安排,主要包括份额类别、份额代码、运作期限、业绩报酬计提基准、运作起始日(即起息日)、运作到期日(即退出开放日)等。
  若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并通告。
  3、流动性安排:管理人将对集合计划的流动性进行安排,集合计划在开放期将保持适当的现金、活期存款或其他高流动性短期金融工具。

(七)集合计划份额面值
  人民币1.00元。

(八)参与本集合计划的最低金额
  单个客户在某一推广机构首次参与本集合资产管理计划的最低金额为100万元。超过最低参与金额的部分不设金额级差。
  管理人有权公告调整某类份额首次参与及追加参与时的最低参与金额与金额级差。
  首次参与指提出参与本集合计划各类份额申请的委托人在参与之前未持有本集合计划相应份额的情形。

(九)本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
  本集合计划份额属预期风险较低的固定收益类投资品种。适合风险承受能力较低,追求稳健投资收益的投资者。

(十)本集合计划的推广
  1、推广机构:
  (1)中山证券有限责任公司
  (2)管理人签订推广代理协议的其他机构
  2、推广方式:集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
  管理人应将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件置备于推广机构营业场所。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好,详细介绍产品特点并充分揭示风险,推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划,引导客户审慎做出投资决定。不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。管理人和推广机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。禁止通过签订保本保底补充协议等方式,或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
  管理人及推广机构应当采取有效措施,并通过管理人、中国证券投资基金业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台,客观准确披露集合计划备案信息、风险收益特征、投诉电话等,使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广本集合计划。

(十一)本集合计划的各项费用
  1、参与费:0;
  2、退出费:0;
  3、管理费:0.2%/年;
  4、托管费:0.02%/年;
  5、业绩报酬:本计划有权对委托人持有的集合计划各类份额年化收益率超过对应份额当期业绩报酬计提基准的部分按100%的比例计提业绩报酬。
  6、其他费用:详见本合同第十三部分。


 

  风险提示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前,应认真阅读产品说明书及本计划资产管理合同,同时须进行风险承受能力评价。

 

        

 
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