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产品概况 投资主办人 产品公告 产品净值 分红信息 法律文件


  产品概况

(一)名称
  中山证券振御1号集合资产管理计划

(二)类型
  集合资产管理计划

(三)目标规模
  本集合计划推广期及存续期规模上限为50亿元,推广期规模上限不含参与资金利息转增份额。Ai类和B类份额初始份额比例不超过4:1,集合计划的总参与人数2人(含)以上,不超过200人。

(四)投资范围和投资比例
  1、投资范围
  本集合计划募集的资金可以投资中国境内依法发行的股票(包括通过网上申购或网下申购的方式参与新股配售和增发)、债券(含可转债)、股指期货、ETF期权、股指期权等证券及期货交易所交易的投资品种;央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种;证券投资基金(包括封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF 等)、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品;以及中国证监会认可的其他投资品种。
  本集合计划可以参与融资融券交易,也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。
  2、资产配置比例
  本集合计划投资组合在各类资产上的投资比例,将严格遵守相关法律法规的规定:
  (1)权益类资产:占计划资产净值的0-100%。
  (2)固定收益类资产:占计划资产净值的0—100%。
  (3)现金类资产:占计划资产净值的0—100%。
  (4)金融衍生工具占用的保证金:占计划资产净值的0-60%。
  (5)集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的40%。
  管理人将在本集合计划成立并开始投资运作之日起6个月内,使本集合计划的投资组合比例符合上述约定。
  如因一级市场申购发生投资比例超标,应自申购证券可交易之日起10个交易日内将投资比例降至许可范围内;如因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素,造成集合计划投资比例超标,管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的10个交易日内将投资比例降至许可范围内,同时按监管要向监管机关报告。

(五)管理期限
  本集合计划无固定存续期限,出现集合资产管理合同约定的终止情形时,本集合计划应当终止并进行清算。

(六)封闭期、开放期及流动性安排
  1、封闭期:指集合计划成立后各类份额除相应份额开放期以外的每个工作日,封闭期内不办理参与、退出业务。
  2、开放期:
  (1)Ai类份额的开放期:本集合计划成立后的前3个工作日为Ai类份额的首次开放期,首次开放期仅可办理参与业务,不可办理退出业务。首次开放期结束之日起每6个月开放一次,开放期为每6个自然月后的前3个工作日(若遇法定节假日、休息日等顺延),委托人可办理参与或退出业务。Ai类份额的具体开放日期、预期年化收益率RAi、参与安排等届时将在开放期前至少提前1个工作日在管理人网站公告。
  (2)B类份额的开放期:本集合计划成立后的每个交易日均为B类份额的开放期,委托人可办理参与或退出业务。
  (3)管理人有权根据市场行情及运作情况于各类份额开放期内暂停办理参与及退出业务,届时将至少提前1个工作日在管理人网站公告;管理人也有权增设Ai类份额的临时开放期,届时将至少提前3个工作日在管理人网站公告。
  3、流动性安排:管理人将对集合计划的流动性进行安排,集合计划在开放期将保持适当的现金、活期存款或其他高流动性短期金融工具。

(七)集合计划份额面值
  人民币1.00元。

(八)参与本集合计划的最低金额
  单个客户首次参与Ai类或B类份额的最低金额为人民币100万元,超过最低参与金额的部分不设级差。

(九)本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
  本集合资产管理计划根据委托人的风险收益特征,将集合计划份额分成Ai类份额和B类份额两个级别。
  Ai 类份额风险较低、预期收益较稳定,适合于风险承受能力较低且法律法规允许的合格个人投资者和合格机构投资者。
  B 类份额具有高风险、高预期收益的特点,适合于风险承受能力强且法律法规允许的合格个人投资者和合格机构投资者。

(十)本集合计划的推广
  1、推广机构:中山证券有限责任公司及中山证券有限责任公司委托的其他推广机构。
  2、推广方式:管理人应将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件,置备于推广机构营业场所。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好,详细介绍产品特点并充分揭示风险,推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划,引导客户审慎做出投资决定。不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会、布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。禁止通过签订保本保底补充协议等方式,或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
  管理人及推广机构应当采取有效措施,并通过管理人、中国证券投资基金业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台,客观准确披露集合计划备案信息、风险收益特征、投诉电话等,使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广本集合计划。

(十一)本集合计划的各项费用
  1、参与费:0%;
  2、退出费:本集合计划仅对存续期参与的B类份额收取退出费,退出费率按持有期限对应相应的费率标准,详见本合同第五部分;
  3、管理费:0%;
  4、托管费:0.2%/年;
  5、业绩报酬:管理人仅对存续期参与的B类份额提取业绩报酬,具体计算方法详见本合同第十三部分。
  6、其他费用:详见本合同第十三部分。

 


  风险提示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前,应认真阅读产品说明书及本计划资产管理合同,同时须进行风险承受能力评价。

 

        

 
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