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产品概况 投资主办人 产品公告 产品净值 分红信息 法律文件


  产品概况

(一)名称
  中山证券增益精选1号集合资产管理计划

(二)类型
  集合资产管理计划

(三)目标规模
  本集合计划推广期募集规模不低于3000万元,不超过2亿元(不包括参与资金在推广期间产生的利息所转的份额及参与费),存续期规模上限不超过50亿元人民币。本集合计划委托人数量为2人以上(含)200以下(含)。
管理人有权自行控制推广期规模并提前结束产品推广。

(四)投资范围和投资比例
  1、投资范围:
  国内依法发行的A股股票(包括通过网上申购或网下申购的方式参与新股配售和增发、大宗交易)、“港股通”股票、证券投资基金、国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券优先级、债券逆回购、银行存款、其他现金类资产,及中国证监会认可的其他投资品种。
  其中企业债、公司债、资产支持证券优先级的债项发行人主体或担保人主体信用等级为AA+及以上。
  2、投资组合比例:
  (1)权益类资产:占本集合计划资产总值的比例为0-100%;权益类资产包括国内依法发行的A股股票(含在沪、深证券交易所上市交易的股票、通过网上或网下申购的方式参与新股配售和增发、大宗交易)、“港股通”股票等。
  (2)基金类资产:占资产总值的比例为0-100%;基金类资产包括证券投资基金及法律法规允许的其他基金类资产等。
  (3)固定收益类资产:占资产总值的比例为0-100%;包括政府债券(国债、央行票据)、金融债、企业债、公司债、债券逆回购等。
  (4)现金类资产:占资产总值的比例为0-100%;包括现金、存款、通知存款、大额存单、货币市场基金以及中国证监会认可的其他现金管理类工具;在产品退出开放期应保持适当比例的现金类资产。
集合计划可以通过参与融资融券、将证券出借给证券金融公司、证券回购等监管规则允许的各种方式融入资金或证券。证券回购融入资金占本集合计划资产净值的比例不超过40%(中国证监会另有规定的除外),且集合计划总资产占净资产的比例不超过200%。
  委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券。交易完成后,管理人应及时通知托管人,通过管理人的网站告知委托人,并向证券交易所报告。
因一级市场申购发生投资比例超标,应自申购证券可交易之日起十个交易日内将投资比例降至许可范围内;因证券市场波动、投资对象合并、集合计划规模变动等外部因素致使集合计划的投资比例不符合合同约定的,管理人将在具备交易条件的十个工作日内将投资比例降至许可范围内。
  法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。

(五)管理期限
  本集合计划管理期限为2年,发生合同约定的情形时,管理人可以终止本合同。在履行相关程序后,本集合计划可以展期一次,展期期限为1年。在展期前,管理人应提前披露展期公告。经全体委托人及管理人同意,可以提前终止本资产管理计划。

(六)封闭期、开放期及流动性安排
  1、封闭期:除开放期外为封闭期,封闭期内不办理集合计划的参与、退出业务。
  2、开放期/开放日:本集合计划运作每满一年应设置一次开放期,此外,管理人可以设置临时开放期;管理人根据本集合计划的运作情况提前以书面形式或在管理人指定的网站披露。开放期具体可以办理的业务以管理人公告为准。
  3、管理人将对集合计划的流动性进行安排,集合计划在开放期将保持适当的现金、活期存款或其他高流动性短期金融工具。

(七)集合计划份额面值
  人民币1.00元。

(八)参与本集合计划的最低金额
  单个客户首次参与本集合资产管理计划的最低金额为100万元,超过最低参与金额的部分不设金额级差。追加参与的最低金额为10万元,超过最低参与金额的部分不设金额级差。
每个开放期,管理人有权公告调整份额首次参与及追加参与的最低参与金额与金额级差。

(九)本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
  本集合计划风险收益特征:结构较复杂,流动性较高,本金安全具有一定的不确定性,在特殊情况下可能损失部分本金的R3(中风险)类产品
  适合推广对象:具有相应风险承受能力的客户

(十)本集合计划的推广
  1、推广机构:
  (1)中山证券有限责任公司
  (2)管理人签订推广代理协议的其他机构
  2、推广方式:集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
  推广机构应将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件置备于推广机构营业场所。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好,详细介绍产品特点并充分揭示风险,推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划,引导客户审慎做出投资决定。不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。管理人和推广机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。禁止通过签订保本保底补充协议等方式,或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
  管理人及推广机构应当采取有效措施,并通过管理人、中国证券投资基金业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台,客观准确披露集合计划备案信息、风险收益特征、投诉电话等,使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体向不特定对象推广本集合计划。

(十一)本集合计划的各项费用
  1、参与费:1% ;
  2、退出费:无;
  3、管理费:1.5%/年;
  4、托管费:0.05%/年;
  5、业绩报酬:本集合计划提取委托人委托期间收益超过 0%以上部分的20%作为管理人的业绩报酬,具体计算规则详见本合同第十三部分。
  6、其他费用:详见本合同第十三部分。

 

  风险提示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前,应认真阅读产品说明书及本计划资产管理合同,同时须进行风险承受能力评价。

 

        

 
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